Новый функционал

Решение

Для новации и погашения векселей реализована возможность учета пакетных поручений клиентов. Загрузку данных для таких поручений можно осуществлять через промежуточную базу данных (ПБД).

backQORT

В регистре поручений и журнале регистрации поручений клиентов можно отдельно выбрать все торговые поручения, неторговые поручения и биржевые заявки, а также отсортировать поручения по статусам клиентов и субсчетов.

backQORT

В соответствии с инструкцией ЦБ РФ № 181-И реализована возможность контроля поручений на ввод и вывод денежных средств при их подаче нерезидентами РФ.

backQORT

Появилась возможность учета неторговых поручений типа «Конвертация денежных средств».

backQORT

Новый функционал

Решение

Добавлены новые типы отчетов: «Отчет по транзакциям ESMA SFT» и «Отчет по переиспользованию залогов ESMA SFT». Отчеты содержат информацию по всем сделкам с типом «РЕПО» или «Займ денежных средств» за выбранную дату в соответствии с требованиями ESMA.

backQORT

Реализована возможность учета операций в базовой валюте, отличной от рублей РФ. При этом можно загружать в систему данные о кросс-курсах валют из специально заданного источника (например, автоматически с сайта Центробанка Евросоюза) или из других источников, которые будут использоваться для учета во всех оценочных параметрах системы.

backQORT

Система позволяет отбирать сделки для начисления налогов UK Stamp Duty и PTM Levy, если клиент брокера (как для первой, так и для второй частей сделки) или контрагент по сделке является участником рынка UK.

backQORT

В случае, когда клиент брокера обслуживается как с ведением, так и без ведения счетов (execution only), реализована возможность отмечать сделки execution only специальным признаком для предоставления корректной отчетности в иностранных юрисдикциях.

backQORT

Реализована возможность классифицировать субсчета на подтипы в соответствии с международной терминологией.

backQORT

Новый функционал

Решение

Задачу мониторинга операций, обладающих признаками необычных в соответствии с положением Банка России № 445-П от 15.12.2014, стало возможным запускать по расписанию. Данный функционал доступен при использовании Модуля мониторинга нестандартных операций.

backQORT

Реализована возможность автоматического изменения статусов субсчетов (аналитических счетов) на «Активен» в случае, если статус делового партнера-владельца субсчета (аналитического счета) был изменен на «Активен», либо в случае получения неторгового поручения на ввод денежных средств из Модуля неторговых поручений QUIK. Это позволит предоставить доступ к торгам новому клиенту сразу после пополнения брокерского счета.

backQORT

При контроле деловых партнеров по требованиям Росфинмониторинга (РФМ) реализована возможность гибко отбирать деловых партнеров, в отношении которых будет проводиться проверка, в соответствии с их ролями (брокер, депозитарий, клиент и т.п.).

backQORT

Добавлен функционал, позволяющий автоматизировать отправку заявок (для регистрации, изменения данных или удаления клиентов) на Московскую Биржу и обработку ответа Биржи. При этом файл формата .xml, содержащий информацию о клиентах, может быть сформирован во внешней системе.

backQORT

Новый функционал

Решение

Реализована возможность формирования расчетных инструкций по сделкам и агрегатам, отправляемых в Euroclear через портал EasyWay.

backQORT

Система может обрабатывать входящие файлы подтверждения расчетов по сделкам в формате Euroсlear (файлы типа R20, R23).

backQORT

Загрузка информации о выплатах/погашениях ценных бумаг может быть осуществлена из файла формата R59A, полученного из Euroclear через портал EasyWay.

backQORT

Новый функционал

Решение

Пользователи, которые не подключались к системе в течение заданного количества дней, могут теперь автоматически блокироваться системой.

backQORT, midQORT

Реализована возможность рассылки информации клиентам только на подтвержденные адреса электронной почты. Для хранения информации о подтвержденных адресах электронной почты в карточке делового партнера добавлено дополнительное поле.

backQORT

Новый функционал

Решение

При интеграции с web-сервисами НРД стало возможно импортировать данные о корпоративных событиях «Частичное погашение номинала», «Погашение облигаций», «Досрочное обязательное погашение облигации» и дополнительных параметрах активов и купонного расписания. Данный функционал доступен при использовании Модуля интеграции с API NSD.

backQORT, midQORT

В справочнике субсчетов можно указать те субсчета, для которых данные из QUIK загружать не нужно. По этим субсчетам также не будет проводиться сверок с биржевыми отчетами.

backQORT, midQORT

Реализована возможность загрузки активов вида БПИФ (ETF) и товарных фондов (ETC) из базы данных по финансовым инструментам и эмитентам Reference United Data. Функционал доступен при использовании Модуля интеграции с системой RU DATA.

backQORT

Через web-сервисы можно инициировать выгрузку лимитов в QUIK для нового клиента, расчет НДФЛ с суммы вывода денежных средств, а так же общий расчет НДФЛ за фиксированный период, и затем экспортировать данные во внешние системы. Функционал доступен при использовании Модуля интеграции через web-сервисы.

backQORT

Новый функционал

Решение

Поле «Комиссия» теперь включает не только комиссию биржи по указанной сделке, но и комиссию брокера.

backQORT

Комиссию типа «Прочие сборы» можно начислять сразу по нескольким сделкам.

backQORT

Реализована возможность изменять условия начисления комиссии для текущих клиентов в рамках действующих тарифных планов. Даты изменения условий можно задавать как в будущем, так и в прошлом периоде.

backQORT

Новый функционал

Решение

При расчете балансовой цены актива сделки РЕПО с данным активом теперь могут не учитываться.

backQORT, midQORT

Сделки купли-продажи ценных бумаг с оплатой в криптовалюте стало возможно вводить в терминал QORT. Количество отображаемых знаков после запятой в полях «Объем в валюте платежа» и «Объем без НКД в валюте оплаты» можно настраивать в карточке актива.

backQORT, midQORT

Новый функционал

Решение

Реализован функционал вызова процедуры формирования произвольного внешнего отчета с помощью контекстного меню из таблиц терминала системы. При вызове можно выделить несколько строк этой таблицы. Данный функционал доступен при использовании Модуля вызова внешних отчетов.

backQORT

В таблице сделок поиск обеих частей сделки РЕПО стал возможен по ID любой из частей сделки. Это может потребоваться при подготовке отчетности перед регулятором.

backQORT, midQORT

Для удобства пользователей при создании поручения на изменение сделки можно выбирать в выпадающем списке только те сделки, которые были заключены не ранее определенного количества дней до даты такого поручения.

backQORT

При отправке сообщения о подтверждении сделки на электронную почту в теме письма и тексте сообщения можно передавать информацию о номере сделки, дате ее заключения, ISIN инструмента по сделке и о кратком наименовании контрагента (клиента), с которым заключена сделка.

backQORT

Цена сделок на срочном рынке может быть указана либо в абсолютном значении, либо в пунктах. В последнем случае валюта сделки не отображается.

backQORT

Новый функционал

Решение

Для контроля активов, включенных в санкционные списки, помимо даты регистрации актива стал учитываться параметр, отражающий дату размещения выпуска актива.

backQORT

Автоматическое определение реквизитов счета при подаче поручения на вывод денежных средств стало возможно отключать. Выбор реквизитов вручную поможет сократить количество ошибок при формировании таких поручений.

backQORT

Новый функционал

Реализована возможность подачи пуловых заявок по инструментам валютного рынка.

Теперь можно подавать пуловые заявки для биржевых аукционов размещения и внебиржевые заявки с заранее неизвестной ценой исполнения. При этом заявки будут проходить pre-trade контроль.

Для каждого денежного счета достаточность размера свободного остатка для совершения операции стало возможно контролировать отдельно.

Новый функционал

Информацию для оценки стоимости и весов активов фонда в портфельном органайзере можно загружать в готовом виде из внешней системы (например, бэк-офиса управляющей компании) через ПБД.

В портфельном органайзере для каждого ограничения появилась возможность проверять условия отбора активов, проходящих контроль в этом ограничении, на основании рейтингов активов, эмитентов и гарантов.

Новый функционал

При расчете свободных денежных средств по выбранным портфелям теперь можно не учитывать денежные средства, привлеченные в сделках прямого однодневного РЕПО на Московской Бирже.

Реализован функционал, позволяющий для каждого портфеля отдельно задавать дюрации по инструментам, которые будут использоваться при контроле ограничений. Эта информация отображается в портфельном органайзере. Это позволяет использовать в системе собственные данные о дюрациях активов.

Стало возможно запрещать операции с указанными активами для определенных режимов торгов.

При контроле рисков эмитентов учитываются не только их активы и финансовые обязательства, но и производные финансовые инструменты по базовым активам этих эмитентов. Ранее производные финансовые инструменты могли контролироваться только в отдельных ограничениях.

Стало возможно отдельно контролировать стоимость ценных бумаг и денежных средств, полученных по первым частям сделок РЕПО.

Новый функционал

В справочнике субсчетов можно указать те субсчета, для которых данные из QUIK загружать не нужно. По этим субсчетам также не будет проводиться сверок с биржевыми отчетами.

Для настройки ограничений по дюрациям в системе добавлена возможность импорта некоторых дюраций инструментов из Bloomberg Data License. Функционал доступен при использовании Программного интерфейса Bloomberg DataLicense QORT. Долларовая дюрация с учетом опционов (DVBP) может быть загружена в систему через ПБД.

Данные о дюрациях за текущую торговую сессию могут быть загружены из базы данных по финансовым инструментам и эмитентам Reference United Data онлайн. При отсутствии данных за текущую торговую сессию в портфельном органайзере отображается информация прошлой торговой сессии. Функционал доступен при использовании Модуля интеграции с системой RU DATA.

Из базы данных по финансовым инструментам и эмитентам Reference United Data может быть загружена информация о БПИФ (ETF) и товарных фондов (ETC). Функционал доступен при использовании Модуля интеграции с системой RU DATA.

Добавлена возможность загрузки информации о рангах облигаций (cубординированные/информация отсутствует) из баз данных Cbonds. Функционал доступен при использовании Модуля интеграции с Cbonds Database.

Новый функционал

При отображении национальных шкал рейтингов и суверенных рейтингов вместо цифрового ISO-кода страны стало отображаться ее название.

Новый функционал

При расчете балансовой цены актива могут не учитываться сделки РЕПО с данным активом.

Новый функционал

Пользователи, которые не были активными в течение заданного количества дней, могут теперь автоматически блокироваться системой.