Электронный документооборот брокера
Назначение и решаемые задачи
- ведение реестра документов клиента,
- приём и обработка неторговых поручений от клиентов и сотрудников брокера,
- предоставление клиентам отчётов,
- передача файлов и отчётов с возможностью использования электронно-цифровой подписи (ЭЦП).
Используемые модули и сервисы
Ведение реестра документов клиента с помощью бэк-офиса backQORT
В процессе регистрации клиента, а также в ходе его обслуживания, возникает необходимость оформления и ведения множества различных документов, таких как:
- договоры на обслуживание
- доверенности
- распоряжения на открытие/закрытие счетов
- распоряжения на смену тарифного плана
В функционале бэк-офиса backQORT есть целый ряд автоматизированных процедур, позволяющих упростить ведение вышеуказанных и других документов клиента, а именно:
- автоматический импорт данных из анкеты, подготовленной с помощью Модуля формирования анкеты клиента, в бэк-офис и генерация учётной записи в QUIK,
- подготовка комплекта документов по заранее настроенному шаблону,
- отслеживание срока действия документов с возможностью рассылки уведомлений.
Прием и обработка неторговых поручений с помощью Модуля неторговых поручений
В ходе работы на финансовых рынках у клиентов возникает потребность оформлять неторговые поручения различного назначения:
- поручения на вывод денежных средств (как налично, так и безналично),
- поручения на ввод дополнительных денежных средств и ценных бумаг на брокерский счет,
- поручения на перевод между площадками и конвертацию.
принимать от клиентов с терминалов QUIK подписанные неторговые поручения, но и
проводить контроль этих поручений с точки зрения рисков, а также организовывать
процедуру прохождения этих поручений по различным подразделениям компании.
Прохождение неторгового поручения от регистрации до исполнения
Предоставление клиентам отчетов с помощью Модуля формирования отчетов
Модуль формирования отчетов позволяет брокеру предоставить клиенту возможность просмотра своих операций, остатков, лимитов, поручений за любой торговый день в виде отдельного отчета. Это избавляет клиента от необходимости организовывать свою собственную систему хранения брокерских отчетов.
Механизм подготовки отчёта запускается клиентом из специального пункта меню на Рабочем месте QUIK. На данный момент доступны следующие виды отчетов:
- отчёт по всем сделкам клиента,
- отчёт по всем заявкам клиента,
- отчёт по всем стоп-заявкам клиента,
- отчёт по неторговым поручениям клиента,
- отчёт по портфелю клиента,
- отчёт по позициям на Срочном Рынке Московской Биржи,
- отчёт по одному неторговому поручению,
- отчёт по всем сделкам всех клиентв,
- отчёт по адресным заявкам клиента,
- отчет по отправленным клиенту файлам.
Все эти отчеты при необходимости могут сопровождаться ЭЦП брокера. Есть возможность корректировки и добавления шаблонов отчетов на основе требований брокера.
Кроме формирования и отправки отчетов, Модуль позволяет также обеспечить передачу клиентам файлов различного формата (отчёты и документы в форматах Word, Excel, PDF, html и др.). При этом передаваемые файлы могут быть подписаны ЭЦП на стороне брокера.
В данном контексте бэк-офис backQORT может автоматически генерировать ежедневные клиентские отчеты и делать их доступными в терминале QUIK посредством данного Модуля. Этот же механизм может применяться и для передачи клиенту ежемесячного отчета и получения ЭЦП клиента на нем.