Отчетность

Одной из основных задач, решаемых backQORT, является подготовка отчетности. В системе поддержано формирование регуляторной, внутренней и клиентской отчетности.

Отчетность backQORT соответствует требованиям регулятора России.

У компании ARQA Technologies существует возможность оперативно дорабатывать отчеты по запросам клиентов. Кроме того, backQORT включает в себя открытое и полностью документированное хранилище всей информации, на базе данных которого брокер может своими силами реализовывать любую отчетность.

Регуляторная отчетность

Блок регуляторной отчетности для России включает построение отчетности перед Службой Банка России по финансовым рынкам (СБРФР), позволяет осуществлять контроль операций и деловых партнеров по требованиям ФСФМ. Реализована подготовка отчетности в формате XBRL.

Примеры регуляторной отчетности

  • Форма 0420415
  • Форма 0420416
  • Форма 0420417
  • Форма 0420418
  • Форма 0420422
  • Форма 0420427
  • Сведения о квалифицированных инвесторах
  • Регистры и субрегистры внутреннего учета на основании Приказа ФСФР России №32/12 пз-н

В backQORT реализована возможность формирования отчетных форм в формате XBRL. Данные для отчетных форм формируются в виде в виде csv- файлов для загрузки в ПО Банка России ("Конвертер", "Анкета-редактор XBRL").

По запросу клиента, возможна доработка некоторых отчетных форм для выгрузки в виде csv- файлов в сторонние XBRL редакторы, такие как Fujitsu Interstage xWand, ERP Band и другие.

Контроль ФСФМ

  • Контроль операций по требованиям ФСФМ
  • Контроль деловых партнеров по списку ФСФМ

Расчет НДФЛ для брокера и его клиентов

При его расчете могут быть использованы различные методики (FIFO, LIFO, на основе средневзвешенной цены), приводится подробная расшифровка расчетов. Возможен расчет налога в режиме онлайн при выводе денежных средств.

Примеры отчетов

  • Отчетность для налоговых органов в формате
    xml
  • Формирование справки по форме 2-НДФЛ,
    Реестра сведений о доходах
  • Формирование отчета по форме 6-НДФЛ
  • Формирование детального отчета о расчете
    налога
  • Налоговые платежи конца года
  • Формирование реестра НДФЛ за год

Внутренняя отчетность

Внутренняя отчетность включает отчеты для подразделений брокера: департамента рисков, клиентского отдела, бухгалтерии и др.

Примеры отчетов для риск-менеджеров

  • Требования о внесении Клиентом средств, необходимость в которых возникает при падении значений маржинальных показателей ниже допустимых,
  • Журнал погашения задолженности клиента, показывающий статистику по направленным требованиям и фактам их погашения. 
Примеры отчетов для клиентского отдела

  • Сводное поручение для клиента за определенный период времени на фондовом, срочном, валютном рынках.
Примеры отчетов для бухгалтерии

  • Отчет о посделочных комиссиях, отражающий комиссии, взимаемые с клиентов за совершенные сделки,
  • Сальдовая ведомость по денежным средствам, ценным бумагам, комиссиям. 
Примеры отчетов для агентов

  • Отчет о вознаграждении агента по каждому из клиентов за определенную дату или период времени,
  • Акт об оказании услуг агентом, включающий размер комиссионного вознаграждения агента и наименование оказанных услуг по договорам.

Клиентская отчетность

Клиентская отчетность включает брокерский отчет, отчет доверительного управления, различные реестры.

Клиентские отчеты могут быть автоматически построены и отправлены по расписанию по электронной почте или на терминал трейдера в удобное для брокера и клиента время.

Возможно построение отчетов за конкретную дату и за любой интервал дат по субсчету клиента, клиенту или группам клиентов. К отчетам могут быть добавлены настраиваемые информационные сообщения. Возможна настройка разных шаблонов отчета для разных групп клиентов.

См. пример отчета в формате .xls.
Наверх