Отчетность

Одной из основных задач, решаемых backQORT, является подготовка отчетности. В системе поддержано формирование регуляторной, внутренней и клиентской отчетности.

У компании ARQA Technologies существует возможность оперативно дорабатывать отчеты по запросам клиентов. Дополнительно разработан «Модуль вызова внешних отчетов», позволяющий строить произвольные отчеты с помощью внешних приложений и загружать их в backQORT.

Регуляторная отчетность

Блок регуляторной отчетности для резидентов Российской Федерации включает построение регулярной отчетности для некредитных организаций для предоставления в Центральный Банк РФ.

Отчетные формы для некредитных организаций

  • Форма 0420415
  • Форма 0420416
  • Форма 0420417
  • Форма 0420418
  • Форма 0420422
  • Форма 0420427
  • Отчетность формируется в соответствии с требованиями Указания Банка России от 04.04.2019 №5117-У.

По запросу клиента, возможна доработка некоторых отчетных форм для выгрузки в виде xlsx- файлов в сторонние XBRL редакторы, такие как Fujitsu Interstage xWand, ERP Band и другие.

Дополнительно backQORT позволяет осуществлять контроль операций и деловых партнеров по требованиям Росфинмониторинга. Система может проводить сверки с перечнем террористов и экстремистов, перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Расчет НДФЛ для клиентов брокера

При его расчете могут быть использованы различные методики (FIFO, LIFO, на основе средневзвешенной цены), приводится подробная расшифровка расчетов. Возможен расчет налога в режиме онлайн при выводе денежных средств.

Примеры отчетов

  • Формы 2-НДФЛ и 6-НДФЛ для предоставления в налоговые органы в формате xml и в бумажном виде.
  • Реестр сведений о доходах.
  • Формирование реестра НДФЛ за год и оплата/возврат налога из реестра.

Внутренняя отчетность

Внутренняя отчетность включает отчеты для подразделений брокера (департамента рисков, клиентского отдела, бухгалтерии), а также регистры и субрегистры внутреннего учета, сведения о квалифицированных инвесторах и др.

Примеры отчетов для риск-менеджеров

  • Требования о внесении Клиентом средств, необходимость в которых возникает при падении значений маржинальных показателей ниже допустимых,
  • Журнал погашения задолженности клиента, показывающий статистику по направленным требованиям и фактам их погашения. 
Примеры отчетов для клиентского отдела

  • Сводное поручение для клиента за определенный период времени на фондовом, срочном, валютном рынках.
Примеры отчетов для бухгалтерии

  • Отчет о посделочных комиссиях, отражающий комиссии, взимаемые с клиентов за совершенные сделки,
  • Сальдовая ведомость по денежным средствам, ценным бумагам, комиссиям. 
Примеры отчетов для агентов

  • Отчет о вознаграждении агента по каждому из клиентов за определенную дату или период времени,
  • Акт об оказании услуг агентом, включающий размер комиссионного вознаграждения агента и наименование оказанных услуг по договорам.

Клиентская отчетность

Клиентская отчетность включает брокерский отчет, отчет доверительного управления, перечень  заявок, сделок, позиций, денежных операций и др.

Клиентские отчеты могут быть автоматически построены по шаблону backQORT с использованием данных системы, а также преобразованы или сформированы вовне и затем загружены в backQORT в готовом виде. После этого система позволяет обеспечить подписание отчетов с помощью ЭЦП брокера и их отправку по расписанию по электронной почте или на терминал трейдера в удобное для брокера и клиента время. Вызов внешних приложений для формирования клиентских отчетов можно осуществить из терминала backQORT.

Возможно построение отчетов за конкретную дату и за любой интервал дат по субсчету клиента, клиенту или группам клиентов. К отчетам могут быть добавлены настраиваемые информационные сообщения. Возможна настройка разных шаблонов отчета для разных групп клиентов.

См. пример отчета в формате .xls.
Наверх