Электронный документооборот брокера

Назначение и решаемые задачи

Организация электронного документооборота (ЭДО) позволяет участнику торгов оптимизировать и автоматизировать значительную часть бизнес-процессов по подготовке и обработке документов, используемых как его клиентами, так и сотрудниками. В частности, использование ЭДО дает возможность минимизировать количество ошибок при заполнении документов и сэкономить время на их оформление.
Решаемые задачи:

  • получение анкетных данных клиента,
  • ведение реестра документов клиента, 
  • приём и обработка неторговых поручений от клиентов и сотрудников брокера,
  • предоставление клиентам отчётов,
  • передача файлов и отчётов с возможностью использования электронно-цифровой подписи (ЭЦП).

Регистрация клиента в QUIK с помощью Модуля формирования анкеты 

Данная процедура обычно происходит при заключении договора с клиентом и его регистрации в учётной системе брокера. Для регистрации нового клиентам брокеру необходимо получить анкетные данные клиента, зарегистрировать его в системах внутреннего учёта, подписать комплект документов и выдать клиенту ключи доступа и сертификаты безопасности. Использование Модуля формирования анкеты позволит существенно упростить процесс регистрации нового клиента, а именно:

  • На сайте или другом общедоступном ресурсе брокера размещается дистрибутив Рабочего места QUIK с Модулем формировании анкеты — дистрибутив скачивается новым клиентом.
  • Во время первого запуска программы QUIK на экране пользователя появляется приглашение заполнить анкету (содержимое анкеты настраиваемо и формируется на основе требований брокера).
  • После заполнения всех необходимых анкетных данных, они вместе с запросом на формирование сертификатов передаются брокеру (на web-сервер Модуля).
  • Серверная часть Модуля формирования анкеты с определённой периодичностью проверяет наличие новых записей, и при их появлении в удостоверяющий центр брокера отправляется запрос на сертификат ЭЦП для клиента.
  • На основании полученных данных анкеты и запроса на сертификат для клиента формируется пакет документов, заводится учётная запись в QUIK Administrator и присваивается сертификат ЭЦП.
  • После визита клиента в офис брокера для подписания документов, он получает доступ к использованию системы QUIK.

Таким образом, при использовании Модуля формирования анкеты клиента время регистрации клиента существенно сокращается, и необходим только один визит клиента в офис брокера, который сокращается по продолжительности за счет того, что к визиту клиента все необходимые документы уже подготовлены к подписанию.

В случае использования брокером ПО бэк-офиса backQORT предусмотрена возможность автоматического импорта данных из анкеты в backQORT и генерации учетной записи клиента в QUIK. Таким образом, с помощью данного модуля процедура регистрации нового клиента в системе QUIK может быть максимально автоматизирована и упрощена. Брокер сам настраивает шаблон прав создаваемого для нового клиента пользователя. В шаблоне при этом задаются права по всем рынкам, а у нового пользователя права инициализируются только по тем рынкам, счета для торговли на которых у клиента заведены в backQORT.

Ведение реестра документов клиента с помощью бэк-офиса backQORT

В процессе регистрации клиента, а также в ходе его обслуживания, возникает необходимость оформления и ведения множества различных документов, таких как:

  • договоры на обслуживание
  • доверенности
  • распоряжения на открытие/закрытие счетов
  • распоряжения на смену тарифного плана

В функционале бэк-офиса backQORT есть целый ряд автоматизированных процедур, позволяющих упростить ведение вышеуказанных и других документов клиента, а именно:

  • автоматический импорт данных из анкеты, подготовленной с помощью Модуля формирования анкеты клиента, в бэк-офис и генерация учётной записи в QUIK,
  •  подготовка комплекта документов по заранее настроенному шаблону,
  • отслеживание срока действия документов с возможностью рассылки уведомлений.

Прием и обработка неторговых поручений с помощью Модуля неторговых поручений

В ходе работы на финансовых рынках у клиентов возникает потребность оформлять неторговые поручения различного назначения:

  • поручения на вывод денежных средств (как налично, так и безналично),
  • поручения на ввод дополнительных денежных средств и ценных бумаг на брокерский счет,
  • поручения на перевод между площадками и конвертацию.



Модуль неторговых поручений позволяет брокеру не только принимать от клиентов с терминалов QUIK подписанные неторговые поручения, но и проводить контроль этих поручений с точки зрения рисков, а также организовывать процедуру прохождения этих поручений по различным подразделениям компании.

Прохождение неторгового поручения от регистрации до исполнения

Предоставление клиентам отчетов с помощью Модуля формирования отчетов

Модуль формирования отчетов позволяет брокеру предоставить клиенту возможность просмотра своих операций, остатков, лимитов, поручений за любой торговый день в виде отдельного отчета. Это избавляет клиента от необходимости организовывать свою собственную систему хранения брокерских отчетов. 

Функционально Модуль состоит из «шлюза», принимающего запросы и формирующего отчёты, базы данных, в которой хранится вся необходимая информация и Модуля экспорта биржевой информации, который выгружает в неё данную информацию.

Механизм подготовки отчёта запускается клиентом из специального пункта меню на Рабочем месте QUIK. На данный момент доступны следующие виды отчетов:

  • отчёт по всем сделкам клиента,
  • отчёт по всем заявкам клиента,
  • отчёт по всем стоп-заявкам клиента,
  • отчёт по неторговым поручениям клиента,
  • отчёт по портфелю клиента,
  • отчёт по позициям на Срочном Рынке Московской Биржи,
  • отчёт по одному неторговому поручению,
  • отчёт по всем сделкам всех клиентв,
  • отчёт по адресным заявкам клиента,
  • отчет по отправленным клиенту файлам.

Все эти отчеты при необходимости могут сопровождаться ЭЦП брокера. Есть возможность корректировки и добавления шаблонов отчетов на основе требований брокера.

Кроме формирования и отправки отчетов, Модуль позволяет также обеспечить передачу клиентам файлов различного формата (отчёты и документы в форматах Word, Excel, PDF, html и др.). При этом передаваемые файлы могут быть подписаны ЭЦП на стороне брокера.

В данном контексте бэк-офис backQORT может автоматически генерировать ежедневные клиентские отчеты и делать их доступными в терминале QUIK посредством данного Модуля. Этот же механизм может применяться и для передачи клиенту ежемесячного отчета и получения ЭЦП клиента на нем. 

Консультации

Получить консультацию можно, заполнив форму обратной связи или по телефону +7 (383) 219–1619.



Наверх